Внесены изменения в регулирование деятельности организаций рынка ценных бумаг

Приняты законы, касающиеся деятельности организаций рынка ценных бумаг:

1)  Федеральный закон «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», которым в федеральные законы «О рынке ценных бумаг», «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте», «Об организованных торгах» и «О центральном депозитарии» вносятся изменения, направленные на сокращение количества документов, регистрируемых инфраструктурными организациями рынка ценных бумаг в Банке России.

Исключается требование о необходимости регистрации Банком России утверждаемых репозитарием правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками. Предусматривается, что положение о комитете пользователей репозитарных услуг утверждается уполномоченным органом репозитария и подлежит размещению на официальном сайте репозитария в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Сокращается перечень документов, которые клиринговая организация и центральный контрагент обязаны зарегистрировать в Банке России. Предусматривается, что обязательной регистрации подлежат правила клиринга и вносимые в них изменения. Аналогичные изменения предусмотрены в отношении организатора торговли, который обязан зарегистрировать в Банке России правила организованных торгов и вносимые в них изменения.

Ряд обязанностей организатора торговли по регистрации в Банке России документов заменяется обязанностью обеспечить раскрытие соответствующей информации и документов. Также сокращается перечень внутренних документов центрального депозитария, подлежащих согласованию с Банком России.

2) Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 73 Федерального закона «Об исполнительном производстве» в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».

Законом уточняются положения, касающиеся исполнения брокерами поручений клиентов, обязанностей брокеров по предоставлению клиентам информации или доступа к ней, а также требования к имуществу, которое передаётся в качестве обеспечения обязательств клиента.

Устанавливается, что, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, клиент вправе передавать брокеру драгоценные металлы, которые могут находиться на отдельном банковском счёте в драгоценных металлах, открываемом брокером в кредитной организации (специальный брокерский счёт в драгоценных металлах). На указанном счёте могут находиться и драгоценные металлы, полученные по сделкам, совершённым за счёт клиента.

Предусматривается, что денежные средства клиента, переданные управляющему в доверительное управление и (или) полученные в процессе доверительного управления, могут быть размещены во вклады в кредитных организациях, в том числе в драгоценных металлах, и использоваться для приобретения драгоценных металлов.

Кроме того, уточняются положения, касающиеся организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы внутреннего контроля и системы управления рисками.

Также в Федеральный закон «Об исполнительном производстве» вносятся изменения, предусматривающие запрет на обращение взыскания по долгам профессионального участника рынка ценных бумаг помимо денежных средств также и на иное имущество клиента, находящееся на специальном счёте такого участника.

Приложение: 1. Закон о регистрации документов.

                       2. Закон регулирования профессиональной деятельности.